對外銷售公寓事項明確違反前期陳述說明 導致相關信披不真實、不準確 九州通遭上交所監管警示

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上交所8月29日下發關于對九州通予以監管警示的決定。2023年3月2日，上海證券交易所（以下簡稱本所）受理了九州通醫藥集團股份有限公司（以下簡稱九州通或發行人）向特定對象發行優先股的申請。經查明，九州通存在以下違規行為。

2019年10月，公司向中國證監會提交非公開發行優先股的申請，根據該次申報材料，公司具有房地產開發資質的子公司開發建設了九州通健康城等項目，證監會對此進行了針對性問詢，要求補充說明相關項目進展情況及未來安排、是否符合房地產市場調控相關法律法規規定及再融資監管政策要求。根據反饋意見回復，公司稱健康城項目中政府允許出售的部分，除將已取得預售證的合計24,553.70平方米物業（約占健康城項目總建筑面積的7.87%，占計容建筑面積的11.69%）出售給內部員工用于提供員工福利外，不向社會公眾出售。2020年4月8日，公司取得證監會核準批復。

本次申報材料顯示，自取得上述核準批復后至2022年末，公司健康城項目存在對社會公眾出售的情況，涉及銷售面積4,527平方米、銷售金額6,200萬元，與申報前曾作出的陳述說明明顯不符。上交所對公司對外銷售少量配套公寓的原因及合理性進行了針對性問詢，公司回復稱不存在規避監管的主觀惡意，系基于客觀實際及合規性要求作出的合理調整：一是受商業公寓的“非住宅”屬性限制，員工認購的積極性不高；二是商業公寓契合產業園上下游醫藥從業者的辦公和臨時居住需求；三是在入駐產業園的其他外部購房者要求認購的情況下，發行人為避免構成“捂盤惜售”及被投訴，對公司市場聲譽及后續資本運作造成不利影響，因而對外銷售了少量公寓。公司在對外銷售公寓前后，未將導致違反前期陳述說明的情況進行披露，亦未告知證監會或本所持續監管部門；對違反前期陳述說明所列舉的理由并非外部政策變化或不可抗力原因，主要系公司主觀決策，不影響違規事實的認定。

公司前次向證監會申請非公開發行優先股時作出的陳述說明，已通過反饋意見回復向市場公開披露。但公司在取得證監會核準批復后，存在的對外銷售公寓事項已明確違反前期作出的陳述說明，導致相關信息披露不真實、不準確。上述行為違反了有關規定。

鑒于前述事實和情節，根據有關規定，上交所上市審核中心決定采取以下監管措施：對九州通醫藥集團股份有限公司予以監管警示。

（文章來源：界面新聞）