因產(chǎn)品凈值化管理不到位等 雪松信托被罰220萬(wàn)元，多名責(zé)任人收罰單 全球快播

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來(lái)源：金融一線

6月25日金融一線消息，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站近日發(fā)布的行政處罰信息公開(kāi)表顯示，雪松信托連收6張罰單（贛銀保監(jiān)罰決字〔2023〕34號(hào)——39號(hào)）被罰款220萬(wàn)元。同時(shí)，多名責(zé)任人被警告并罰款。

據(jù)罰單顯示，雪松信托因存在違規(guī)行為包括：以現(xiàn)金管理類產(chǎn)品的名義誤導(dǎo)投資者、違規(guī)審批債券質(zhì)押式回購(gòu)交易、信托產(chǎn)品凈值化管理不到位、未按規(guī)定向投資者披露信息、開(kāi)展存在利益沖突的交易且未向投資者披露。

羅某因?qū)ρ┧尚磐幸袁F(xiàn)金管理類產(chǎn)品的名義誤導(dǎo)投資者、違規(guī)審批債券質(zhì)押式回購(gòu)交易、信托產(chǎn)品凈值化管理不到位、未按規(guī)定向投資者披露信息的違法行為負(fù)直接責(zé)任，被處以“警告”，并處20萬(wàn)元罰款的行政處罰。

黃某因?qū)ρ┧尚磐羞`規(guī)審批債券質(zhì)押式回購(gòu)交易、開(kāi)展存在利益沖突的交易且未向投資者披露的違法行為負(fù)直接責(zé)任，被處以“警告”，并處10萬(wàn)元罰款的行政處罰。

祁某斌因?qū)ρ┧尚磐羞`規(guī)審批債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的違法行為負(fù)直接責(zé)任，被處以“警告”，并處10萬(wàn)元罰款的行政處罰。

李某因?qū)ρ┧尚磐羞`規(guī)審批債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的違法行為負(fù)直接責(zé)任，被處以“警告”，并處5萬(wàn)元罰款的行政處罰。

陳某玲因?qū)ρ┧尚磐虚_(kāi)展存在利益沖突的交易且未向投資者披露的違法行為負(fù)直接責(zé)任，被處以“警告”，并處5萬(wàn)元罰款的行政處罰。