2023-06-25 11:38:12 來(lái)源 : 新浪財(cái)經(jīng)
【資料圖】
來(lái)源:金融一線
6月25日金融一線消息,國(guó)家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站近日發(fā)布的行政處罰信息公開(kāi)表顯示,雪松信托連收6張罰單(贛銀保監(jiān)罰決字〔2023〕34號(hào)——39號(hào))被罰款220萬(wàn)元。同時(shí),多名責(zé)任人被警告并罰款。
據(jù)罰單顯示,雪松信托因存在違規(guī)行為包括:以現(xiàn)金管理類產(chǎn)品的名義誤導(dǎo)投資者、違規(guī)審批債券質(zhì)押式回購(gòu)交易、信托產(chǎn)品凈值化管理不到位、未按規(guī)定向投資者披露信息、開(kāi)展存在利益沖突的交易且未向投資者披露。
羅某因?qū)ρ┧尚磐幸袁F(xiàn)金管理類產(chǎn)品的名義誤導(dǎo)投資者、違規(guī)審批債券質(zhì)押式回購(gòu)交易、信托產(chǎn)品凈值化管理不到位、未按規(guī)定向投資者披露信息的違法行為負(fù)直接責(zé)任,被處以“警告”,并處20萬(wàn)元罰款的行政處罰。
黃某因?qū)ρ┧尚磐羞`規(guī)審批債券質(zhì)押式回購(gòu)交易、開(kāi)展存在利益沖突的交易且未向投資者披露的違法行為負(fù)直接責(zé)任,被處以“警告”,并處10萬(wàn)元罰款的行政處罰。
祁某斌因?qū)ρ┧尚磐羞`規(guī)審批債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的違法行為負(fù)直接責(zé)任,被處以“警告”,并處10萬(wàn)元罰款的行政處罰。
李某因?qū)ρ┧尚磐羞`規(guī)審批債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的違法行為負(fù)直接責(zé)任,被處以“警告”,并處5萬(wàn)元罰款的行政處罰。
陳某玲因?qū)ρ┧尚磐虚_(kāi)展存在利益沖突的交易且未向投資者披露的違法行為負(fù)直接責(zé)任,被處以“警告”,并處5萬(wàn)元罰款的行政處罰。
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